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1、科學的證券投資分析是投資者成功投資的關鍵。（對）2、市場達到有效的重要前提有兩個：投資者必須具有對信息進行加工、分析并據此正確判斷證券價格變動的能力以及所有影響證券價格的信息都是自由流動的。（對）3、對投資市場的數量化與人性化理解之間的平衡，是技術分析流派面對的最艱巨的研究任務之一。（對）
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證券從業人員資格考試是屬于由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格不僅是進入證券行業的必備證書，也是進入銀行或者非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。
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1、學術界一般依證券市場價格對資料的反映程度，將證券市場區分為（弱勢有效市場、強勢有效市場、半強勢有效市場）。2、保守穩健型投資者的投資策略通常是（投資無風險、低收益證券，如國債和國債回購；投資低風險、低收益證券，如企業債券、金融債券和可轉換債券）。
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證券從業人員資格考試是屬于由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格不僅是進入證券行業的必備證書，也是進入銀行或者非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。
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1、在（半強勢有效市場）中，證券當前價格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎的分析將不能提供任何幫助，未來的價格變化依賴予新的公開信息。2、心理分析流派對證券價格波動原因的解釋是（對市場心理平衡狀態偏離的調整）。
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（76）目前，在我國代辦股份轉讓系統交易的股票有（原STAQ系統掛牌的股票、證券交易所掛牌的股票、原NET系統掛牌的股票、滬深證券交易所退市公司股票）。
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（51）關于場外交易市場，以下說法正確的有（場外交易市場包括店頭市場、在場外交易市場上，交易方式有不同的形式、柜臺市場曾經是場外交易市場的主要形式）。解析：場外交易市場不僅僅發生在投資者和證券公司之間，也發生在機構與機構之間。
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（26）證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立非限定性集合資產管理計劃的。凈資本不低于人民幣（5）億元。解析：證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元，設立非限定性集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。
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（1）投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（委托）。解析：投資者需要通過經紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經紀商下達買進或賣出證券的指令．稱為“委托”。（2）（連續競價）是指對證券買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。。
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1．M公司2016年度資產負債表中，總資產50億元，其中流動資產20億元；總負債30億元，其中流動負債25億元。關于M公司2016年的財務狀況，以下說法正確的是（所有者權益20億元）。【2017年11月真題】2017年11月真題
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1、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出。報價驅動市場也被稱為做市商制度。2、與股票不同的是，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的。3、做市商的種類。
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1、下列關于鄭州商品交易所的表述，正確的是（會員人會是交易所的權力機構）。2、某交易日收盤時，我國優質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元/噸，收盤價為1998元/噸，若每日價格最大波動限制為+/-3%，小麥最小變動價位為1元/噸。下列報價中（2010）元/噸為下一個交易日的有效報價。
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1、銀行的中間業務包括（代理業務、咨詢顧問業務、支付結算業務、托管業務）。解析：本題考查銀行的中間業務類型。銀行中間業務又稱表外業務，其收入不列入銀行資產負債表。中間業務范圍廣泛，效益結算、代理、擔保、信托、租賃、融資、信息咨詢、衍生金融工具交易等，因此對中間業務的分類也有不同的標準。
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1、下列有關滬港通與滬倫通區別的說法，正確的是（滬港通與滬倫通實現產品跨境所采用的模式是不同的 ）。2、根據《上市公司證券發行管理辦法》，上市公司增發時，發行價格應不低于公告招股意向書前（20 個
）交易日或前一個交易日的公司股票均價。3、深圳證券交易所于（1991 年）正式營業。
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1、關于專業審慎的基本要求，以下說法正確的是：基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金、基金經理應參加后續職業培訓，完成規定培訓學時。2、基金產品風險評價的主要依據不包括（基金的管理費率 ）。
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